Gensler:美国证券交易委员会在采取与加密相关的执法行动

时间：2021-12-31 14:12:57

在参议院听证会上，Gensler吹捧“美国证券交易委员会在采取与加密相关的执法行动方面取得了成功。”然而，图米指出，“在许多这些执法行动中，美国证券交易委员会没有确定所涉及的证券或其证券地位的理由，这将提供急需的公共监管清晰度。”

(2)纳斯达克证券交易所(NASDAQ)：完全的电子证券交易市场。全球第二大证券市场。证券交易活跃。采用证券公司代理交易制，按上市公司大小分为全国板和小板。面向的企业多是具有高成长潜力的大中型公司，而不只是科技股;

第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。建立客户证券交易结算资金第三方存管制度，旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道，从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生，从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度，达到控制行业风险、防范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。

北交所将对四类情况重点监控，一是涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为;二是可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为;三是证券交易价格或者证券成交量明显异常的情形;四是买卖证券的范围、时间、数量、方式等受到法律法规、部门规章及本所业务规则限制的行为。

（1）概念：客户证券交易结算资金（俗称“保证金”）第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立的第三方存管机构。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上通用的“防火”规则。

到目前为止，SEC的策略一直集中在逐案起诉代币卖家。美国证券交易委员会通过和解或审判判决，在它提出的每一个此类强制行动中都取得了胜利。结果，加密代币的公开销售基本停止，初创公司将交易限制为私人投资者。

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