结算参与人自营资金保证金账户内结算准备

时间：2022-03-03 16:38:11

结算参与人自营资金保证金账户内结算准备金小于零的，本公司按照上一交易日日终市场总持仓量由大到小顺序，优先选取持仓量大的合约作为待平仓合约，再根据结算参与人自营合约账户内该合约未构建组合策略的义务仓持仓量由大到小顺序，选取待平仓合约账户。

结算参与人对证券处置账户的合约标的进行处置后，如有剩余或客户已补足资金，结算参与人可通过上交所交易系统发出指令申请将部分或全部合约标的划回客户证券账户，划出至该客户证券账户的数量应不超过与该客户相关的划入数量。划回客户证券账户合约标的数量不得超过处置证券账户相应合约标的持有数量。

(2)在暂停大额申购(含大额转换转入)业务期间，单日单个基金账户累计申购(含大额转换转入)本基金的金额不应超过500万元，如单日单个基金账户累计申购(含大额转换转入)本基金的金额超过500万元(不含500万元)，本公司将有权确认相关业务失败；

（2）在暂停大额申购、转换转入和定投业务期间，单日单个基金账户累计申购、转换转入和定投本基金的金额不应超过1万元（可以达到1万元），如单日单个基金账户累计申购、转换转入和定投本基金的金额超过1万元（不含1万元），本公司将有权确认相关业务失败。

基金投资人赎回或转换转出基金份额时，每次赎回或转换转出的份额不得低于1份，基金账户余额不得低于1份，如进行一次赎回或转换转出后，基金账户中基金份额余额将低于1份，应一次性赎回或转换转出。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于1份之情况，不受此限，但再次赎回或转换转出时必须一次性全部赎回或转换转出。

2.对于取得期权结算参与人资格的期权经营机构，应按要求向中国结算申请合约账户开户权限，取得开户权限后可为投资者开立普通证券账户和衍生品合约账户；对于采用委托结算模式的期权经营机构，由其结算参与人负责为其客户开立普通证券账户和衍生品合约账户。

对按照上文规定实施强行平仓后，保证金仍不足的，本公司有权对结算参与人自营或客户合约账户内的权利仓进行强行平仓。对权利仓实施强行平仓的，按照上一交易日日终合约市场总持仓量由大到小的顺序确定待平仓合约，优先选取持仓量大的合约作为待平仓合约，再根据合约账户内持有该合约未参与构建组合策略的权利仓数量持仓量由大到小的顺序确定待平仓合约账户。

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