证券公司业务变更业务范围

时间：2022-03-12 10:15:39

在中国，证券机构包括证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券业协会、证券监督管理机构。证券服务业务包括：证券投资咨询；证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务；证券资信评估服务；证券集中保管；证券清算交割服务；证券登记过户服务；证券融资；经证券管理部门认定的其他业务。

在中国,证券机构包括证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券业协会、证券监督管理机构。证券服务业务包括:证券投资咨询;证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套压做研服务;证券资信评估服务;证券集中保管;证券清算交线对货割服务;证券登记过户服务;证券融资;经证券管理部门认定的前革其他业务。

在中国，证券机构包括证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券业协会、证券监督管理机构。证券服务业务包括：证券投资咨询;证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务;证券资信评估服务;证券集中保管;证券清算交割服务;证券登记过户服务;证券融资;经证券管理部门认定的其他业务。

在中国证监会7月23日发布的最新统计里，“证券公司业务变更业务范围”一栏里，包括高盛高华、摩根士丹利华鑫证券、东亚前海证券等在内的三家券商都提交了业务变更申请。其中东亚前海证券申请新增业务范围包括融资融券资格和新设立另类子公司。目前，东亚前海证券均获得了第一次反馈，摩根士丹利华鑫证券还处于材料补正阶段，高盛高华业务范围变更获批。

在中国，证券机构包括证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券业险源结协会、证券监督管理机构。证券服务业务包括：证券投资咨询;证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问压推气、法律顾问及其他配性考套服务;证券资信评估服务;证券集中保管;证券清算交割服务;证券登记过户服务;证券融资;经证券管理部门认定的其他业务。

融资融券又称证券信用交易，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券(融资交易)或借入证券并卖出(融券交易)的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。

（1）内幕交易的行为主体。我国《证券法》第七十四条规定：“证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。”

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