私下开设外汇交易市场可能“滋生”犯罪

时间：2022-03-15 14:57:09

寇律师：目前，我国的外汇交易不是完全放开的，只有央行直属的中国外汇交易中心可以交易外汇。私下开设外汇交易市场可能“滋生”犯罪，诸如贪污、逃税、非法经营、违法犯罪等资金通过非法外汇交易进行流通，破坏现有金融秩序乃至社会稳定。这类活动导致巨额资本外流，社会危害性巨大。

不合法。擅自从事外汇交易的，交易双方权益不受法律保护，组织和参与这种交易，属于非法经营外汇业务和私自买卖外汇行为。私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇或者非法介绍买卖外汇数额较大的，由外汇管理机关给予警告，没收违法所得，处违法金额30%以下的罚款。

第四种观点认为，网络非法交易期货外汇犯罪需要经历两个步骤，第一步折算兑换人民币为美元入金的行为系非法买卖外汇，第二步投资交易品种的行为系非法经营期货业务。因此既符合非法经营外汇，又同时符合非法经营期货，可从一重处。

根据2019年2月1日起施行的《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释》，“第二条违反国家规定，实施倒买倒卖外汇或者变相买卖外汇等非法买卖外汇

第二种观点认为无论是否认定为期货业务，无论交易的标的是外汇本身还是黄金、股指、原油等商品或者指数，由于都要求通过汇兑为外币入金，且所投资的是一种外汇保证金，因此都属于非法炒汇行为。对于未经国家主管金融部门批准，以向客户承诺保证本金并获得收益的方式，利用互联网通过境外平台非法炒外汇，从中获取客户的盈利分成及部分境外交易平台返还的交易佣金的行为，司法实践中如张某非法经营案，亦有认定为非法买卖外汇，按照500万元数额认定是否构成非法经营罪。

北京大学法学院教授、博士生导师陈兴良于2015年11月发表在《刑事法判解》上的《非法买卖外汇行为的刑法评价——黄光裕案与刘汉案的对比分析》，指出具有营利目的的倒卖外汇行为构成非法经营罪；而不以营利为目的的买卖外汇行为，只能处以行政处罚。

国家外汇管理局12月3日表示，根据《中华人民共和国反洗钱法》（中华人民共和国主席令第五十六号）和《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号），国家外汇管理局加强外汇市场监管，严厉打击跨境赌博所涉资金非法买卖行为，维护外汇市场健康良性秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（中华人民共和国国务院令第711号）等相关规定，现将部分违规典型案例通报如下：

根据《中华人民共和国反洗钱法》(中华人民共和国主席令第五十六号)和《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)，国家外汇管理局加强外汇市场监管，严厉打击跨境赌博所涉资金非法买卖行为，维护外汇市场健康良性秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》(中华人民共和国国务院令第711号)等相关规定，部分违规典型案例通报如下：

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