深交所再次向恒泰艾普发送关注函

时间：2022-03-16 10:41:33

交易所建立投诉、举报机制。且明确交易所针对举报应当做出回应。对日常监管工作中发现的、投诉举报的及司法机关等单位移交的或者其他途径获得的违规，交易所应当进行调查，认为涉嫌违规需要予以纪律处分的，应当进行立案并告知当事人；认为涉嫌违规，但情节显著轻微、未对期货市场造成不良影响的，可以采取列入重点监管名单、口头警示、出具书面警示函、监管谈话、要求提交书面承诺等自律管理措施。

第十一条  对日常监管工作中发现的、投诉举报的、期货监管部门及司法机关等单位移交的或者其他途径获得的违规线索，交易所应当进行调查，认为涉嫌违规需要予以纪律处分的，应当进行立案并告知当事人；认为涉嫌违规，但情节显著轻微、未对期货市场造成不良影响的，可以采取列入重点监管名单、口头警示、出具书面警示函、监管谈话、要求提交书面承诺等自律管理措施。

不过，相关问题的回复似乎并未解除交易所心中的疑问。2022年2月21日，深交所再次向恒泰艾普发送关注函。此次关注函显示，董事张后继、孙玉芹等7名董事在向对交易所的举报中称“公司于2022年2月14日召开了第五届董事会第四次会议，对改选董事长等议案进行了审议，会议现场有七名董事对相关议案直接表示同意”。同时，对于张后继等人在举报中称“未同意或指定王莉斐代行董事会秘书职责，公司相关人员也未征询关于指定王莉斐代行董事会秘书职责事宜的意见”等事项，关注函均要求恒泰艾普进一步说明。

第十一条对日常监管工作中发现的、投诉举报的、期货监管部门及司法机关等单位移交的或者其他途径获得的违规线索，交易所应当进行调查，认为涉嫌违规需要予以纪律处分的，应当进行立案并告知当事人；认为涉嫌违规，但情节显著轻微、未对期货市场造成不良影响的，可以采取列入重点监管名单、口头警示、出具书面警示函、监管谈话、要求提交书面承诺等自律管理措施。

对此，一些接近交易所的监管机构向21世纪经济报道记者透露，交易所在今年5月前就已关注到相关账户组对“中原家居”、“利通电子”股价的操纵，并将其纳入监控重点。可以说，叶飞爆料的内容与实际情况仍有出入，监管部门打击操纵股价违法行为的原因并非来自5月份的“举报门”。

对此，有接近交易所监管人士此前向21世纪经济报道记者透露，对于相关账户组操纵“中源家居”“利通电子”股价的行为，交易所在今年5月前就已关注到，并纳入重点监控视野。可以说，叶飞爆料的内容与实际情况尚有出入，且监管层打击相关操纵股价违法行为的起因，也不是源于5月的“举报门”。

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