了解证券公司借助信息技术手段

时间：2022-03-23 12:03:07

了解证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的一般规定；掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制；掌握证券公司信息技术合规与风险管理；掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求；熟悉证券公司数据全生命周期管理机制；熟悉证券公司信息技术应急管理的组织架构、应急预案、应急演练、信息系统备份能力要求相关规定；熟悉委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分、管理要求（新增）、信息技术服务机构内部质量控制机制和禁止性要求（变更）、信息技术服务协议及保密协议签署要求；了解证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施。

保证金问题。融资融券业务中，投资者需要事先以现金或证券等自有资产向证券公司交付一定比例的保证金，并将融资买入的证券或融券卖出所得资金交付证券公司作为担保物。与普通证券交易不同，融资融券交易中投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，证券公司有权强制平仓。

什么是融资融券？通俗的说，融资交易就是投资者以资金或证券作为质押，向证券公司借入资金用于证券买入，并在约定的期限内偿还借款本金和利息；投资者向证券公司融资买进证券称为“买多”。融券交易是投资者以资金或证券作为质押，向证券公司借入证券卖出，在约定的期限内，买入相同数量和品种的证券归还券商并支付相应的融券费用；投资者向证券公司融券卖出称为“卖空”。

2019年7月，证监会发布《证券公司股权管理规定》，明确将证券公司分为综合类和专业类两类证券公司。证监会在时隔12年后重新启动内资证券公司的设立审批，以及加大金融业开放力度，放开外资控股证券公司比例限制，此举将促使证券行业充分竞争，从而打破同质化发展格局，对证券公司融资能力的考验进一步加大。与此同时，伴随我国资本和货币市场不断成熟，证券公司获取资金的机会也大大增加。构建适合个体证券公司发展阶段的融资模式，做好流动性风险管理，成为战略发展的必经路径。

了解股票期权交易的主要制度安排；熟悉证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则。熟悉证券公司金融衍生品的交易范围、种类及其备案管理。了解证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围；熟悉证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定；了解证券公司参与区域性股权交易市场的自律管理要求。

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