发行人、主承销商在BPM系统“发行承销

时间：2022-04-13 16:43:45

３、２０１９年３月１５日（Ｔ＋１日），发行人和联席主承销商将在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公告本次发行的网上中签率及网下配售结果，披露获得配售的机构投资者名单，每户获得配售的可转债数量及扣除申购保证金后应缴纳的认购款金额或应退还的多余申购资金等信息。当网上有效申购总量大于本次最终确定的网上发行数量时，采取摇号抽签方式确定发售结果。２０１９年３月１５日（Ｔ＋１日），根据本次发行的网上中签率，在公证部门公证下，由联席主承销商和发行人共同组织摇号抽签。

本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上认购缴款工作已于2021年12月7日（T+2日）结束。根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，本次发行的联席主承销商做出如下统计：

2022年3月15日（T+2日），发行人和主承销商将在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、申购数量、初步获配数量、应缴纳认购款金额等信息，以及初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购数量的网下投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。

发行人、主承销商在BPM系统“发行承销-申购申请”模块上传《网上路演公告》《网上发行公告》《网下发行公告》、回购专用证券账户及其他无权参与配售的证券账户明细表等文件（见表2）同时填写并提交申购信息单。

西部证券通过官方渠道公告称，为应对西安市新冠肺炎疫情防控相关安排，西部证券西安、咸阳辖区56个营业部各项临柜业务已暂停办理，建议投资者通过西部证券信天游APP或登录西部证券官方网站网上营业厅等非现场方式办理各类业务。

IT治理《证券期货业信息安全保障管理办法》《证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引》《证券公司证券营业部信息技术指引》《证券公司网上证券信息系统技术指引》《证券期货业信息系统安全等级保护基本要求（试行）》等

网上投资者放弃认购的可转债，以及因结算参与人资金不足而无效认购的可转债由华泰联合证券包销。此外，《广东奥飞数据科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》中规定向原股东优先配售每1张为一个申购单位，网上申购每10张为一个申购单位，因此所产生的发行余额5张由华泰联合证券包销。本次华泰联合证券包销可转债的数量合计为22,960张，包销金额为2,296,000元，包销比例为0.36%。

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