VASPs如何采取特定反洗钱反恐怖融资措施

时间：2022-04-15 13:41:31

第四十九条显示，银行业金融机构违反本办法规定，有下列情形之一的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚：（一）未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的；（二）未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的；（三）未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的；（四）未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的。

基于2018年5月发布的《安提瓜和巴布达反洗钱/反恐怖融资措施互评估报告》，加勒比地区反洗钱金融行动特别工作组（CFATF）对安提瓜和巴布达的反洗钱和反恐怖融资进展情况及技术合规性开展了重新评级。具体情况如下：

基于2018年11月发布的《开曼群岛第四轮反洗钱/反恐怖融资措施互评估报告》，加勒比地区反洗钱金融行动特别工作组（CFATF）对开曼群岛的反洗钱/反恐怖融资进展情况及技术合规性进行了重新评级。重新评级情况如下：

2021年11月30日，欧洲理事会评估反洗钱和反恐融资措施特设专家委员会发表了一份最新的对立陶宛反洗钱和反恐融资措施后续报告，表明立陶宛改进了反洗钱和反恐怖融资的措施，在遵守金融行动特别工作组（FATF）标准方面取得了重大进展。

对VASPs进行指导，加强相关监管培训。相关指导可以是关于预期结果、风险为本的义务、监管者如何解释有关立法或法规的信息；也可以是关于VASPs如何采取特定反洗钱反恐怖融资措施等更为详细的指导形式。主管部门和其他监管机构可以考虑引入虚拟资产技术专家的进行指导，以便更深入地了解VASPs的相关业务模式及风险，并对适当的或必要的措施作出专业判断。监管者应定期培训，以保证VASP反洗钱反恐怖融资风险评估的质量，并根据风险评估考虑VASP反洗钱反恐怖融资政策、程序和内部控制的充分性、匹配性、有效性和效率性。

11.      2020年6月，根据FATF德国轮值主席关于反洗钱和反恐怖融资数字化转型的优先事项，FATF同意对数据整合、协作分析和数据保护进行评估。该项目的目的是研究有助于义务机构内部或金融机构之间反洗钱反恐怖融资高级分析和协作分析的商业可用技术或研发态新兴技术，并确定挑战和潜在解决方案，以便充分利用前沿技术提高反洗钱和反恐怖融资合规履职能力，满足数据和隐私保护的国内外框架。

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