时间：2022-05-25 15:38:12
2021年年尾，西藏华钰矿业股份有限公司（ST华钰，华钰矿业，601020）公告收到西藏证监局《行政处罚事先告知书》，公司及道衡投资因关联方及关联交易等信息披露事项未及时履行披露义务，西藏证监局拟决定对对华钰矿业责令改正，给予警告，并处以180万元罚款；拟对其他相关责任方予以相应处罚。
一、未按规定披露关联方及关联交易（一）华钰矿业2017年半年报、年报，2018年半年报、年报存在重大遗漏。（二）道衡投资、刘建军未按规定及时向华钰矿业董事会报送西藏开恒、西藏诚康关联人名单及关联关系的说明。
经查，道衡投资、华钰矿业涉嫌违法事实如下：一、未按规定披露关联方及关联交易；二、未及时披露道衡投资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖情况。上述违法事实，有相关股权代持协议、会计凭证、华钰矿业定期及临时报告、拍卖公告、询问笔录等证据证明。
经查，道衡投资、华钰矿业违法事实如下：一、未按规定披露关联方及关联交易；二、未及时披露道衡投资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖情况。上述违法事实，有相关股权代持协议、会计凭证、华钰矿业定期及临时报告、拍卖公告、询问笔录等证据证明。
根据证监会下达的行政处罚事先告知书显示，ST华钰涉及的主要违规行为包括：一、未按规定披露关联方及关联交易。华钰矿业2017年半年报、年报，2018年半年报、年报存在重大遗漏，道衡投资、刘建军未按规定及时向华钰矿业董事会报送西藏开恒、西藏诚康关联人名单及关联关系的说明；二、未及时披露道衡投资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖情况。
经查，道衡投资、华钰矿业(601020)违法事实如下：一、未按规定披露关联方及关联交易；二、未及时披露道衡投资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖情况。上述违法事实，有相关股权代持协议、会计凭证、华钰矿业定期及临时报告、拍卖公告、询问笔录等证据证明。
因刘桂英任担任华钰矿业持股5%以上的股东的董事兼总经理，且为时任华钰矿业董事长刘建军之妹，道衡投资及刘建军均应按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十八条规定，及时向华钰矿业董事会报送西藏开恒、西藏诚康关联人名单及关联关系的说明。经查，道衡投资、刘建军未按规定及时向华钰矿业董事会报送西藏开恒、西藏诚康关联人名单及关联关系的说明。
华钰矿业股票于2021年4月30日起被实施其他风险警示。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的《2020年度内部控制审计报告》，认为华钰矿业按照规范和指引建立并实施了企业内部控制，但2019年度、2020年度日常关联交易因公司管理层对关联关系缺乏专业准确判断，导致公司未能及时识别关联关系并履行审议程序及披露义务上述情况导致华钰矿业的关联交易授权与批准的内部控制存在重大缺陷。
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