上海证券交易所上市公司自律监管指引

时间：2022-06-17 15:45:47

(1)国内合法的股票交易所只有上海证券交易所和深圳证券交易所，合法的大宗商品期货交易所只有大连商品交易所，郑州商品交易所和上海期货交易所，金融期货交易所只有中国金融期货交易所，除了这六个交易所其他交易所的地位都值得怀疑。作为普通人，劝你根本不要相信。

会议召开的合法、合规性：公司第十届董事会第二十六次会议审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定。

3．会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第一次会议审议通过了《关于召开2021年度股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、规范性文件以及《公司章程》的规定。

从过去30年的变化趋势来看，1990s上交所、深交所刚起步，港交所上市公司总市值与台湾交易所、韩国交易所相当，距离东京交易所、伦敦交易所有较大差距，难望纽交所项背。经过30年发展，上交所、深交所、港交所已超越台湾交易所、韩国交易所和伦敦交易所，逼近东京交易所，成为任何资本不可忽视的重要投资领域。这一变化即归功于中国国际地位的提升、中国企业发展壮大、人民币升值吸引大量国际资本，也离不开交易所自身的改革创新。

3.会议召开的合法、合规性：2022年4月28日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》。同意召开本次股东大会。本次会议的召集程序符合有关法律法规、深圳证券交易所业务规则及公司章程的规定。

经审慎判断，公司董事会认为：公司已按照《公司法》《证券法》《重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及公司章程的规定，就本次交易相关事项履行了现阶段所必需的法定程序，该等程序完整、合法、有效，公司就本次交易向监管部门提交的法律文件合法有效。

经审慎判断，公司监事会认为：公司已按照《公司法》《证券法》《重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及公司章程的规定，就本次交易相关事项履行了现阶段所必需的法定程序，该等程序完整、合法、有效，公司就本次交易向监管部门提交的法律文件合法有效。

为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，维护全体股东的合法权益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格式指引等规定，公司制定了《募集资金管理制度》，经公司董事会审议通过。

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