私募投资基金管理人登记和基金备案办法

时间：2022-06-24 11:47:39

5：牌照类型：根据中基协最新改版通知，私募基金管理人可分为下列3种，基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型，便于后面事项的安排。a、私募证券投资基金管理人b、私募股权、创业投资基金管理人c、其他私募投资基金管理人

私募基金较公募基金有相对较长封闭期，在封闭期内私募基金不能随意进行份额赎回和退出，这也就意味着基金管理方掌握着基金管理的主动权，能在封闭期内对基金进行更灵活投资管理，如果像公募基金那样需应对客户随时赎回的压力，总要留一笔钱在活期账户上以备赎回，那基金整体的投资收益也会减少。私募基金组织结构简单，经营机制灵活，日常管理和投资决策自由度高。相对于其他机制复杂的组织机构，在机会稍纵即逝的关键时刻，私募基金竞争优势明显。

根据证监会所发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》，私募公司需要在协会进行备案。注册私募公司聘请律师事务所出具法律意见书，并在资产管理业务综合报送平台上申请登记备案后，如审核通过，则备案成功，企业获得了私募营业牌照。在协会备案成功的企业会在协会官网上进行公示，同时根据协会规定进行信息报送、披露和其他自律管理。《私募投资基金监督管理暂行办法》中对注册登记基金管理人及基金产品需要提交的材料做出了指引如下：

根据SFO（附表5），存在十种类别需要受到SFC规管的活动，其中包括第1类、证券交易，第4类、就证券提供意见以及第9类、提供资产管理。但如果相关LPF基金只是投资房地产或从事私人公司股权投资等非证券投资的，则该等LPF不需要取得牌照。同时，一些私募股权基金，特别是封闭型私募股权基金，也可能不需要持有9号牌，实践中有不少私募股权基金不持有9号牌的案例。

有业内人士分析指出，98.78%的股权具有非常大的吸引力，一方面，大家保险集团拥有全牌照优势，集团旗下不仅拥有寿险、财险、养老和资管4块金融牌照，还拥有保险销售代理、保险经纪和第三方支付牌照，以及保险系私募股权基金管理人牌照。且其中的主要公司在全国范围内均已广泛布局。另一方面，一次性出售高达98.78%的股权并不多见，这意味着新股东可以获得较高的持股比例，可以获得更多的话语权。

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