中国证监会发布《证券投资基金管理暂行办法》

时间：2022-07-02 10:02:59

《读数一帜》从业内获悉，多数大V选择将组合交给有投顾牌照的券商、基金公司、代销平台，也有少数大V已入职持牌机构。近日，基金大V@揭幕者称，其管理的组合主理人将变更为华宝证券，他将保持密切跟踪，并且继续亲自跟投。

1997年11月14日，国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，对基金的设立、募集、交易、基金托管人和基金管理人的职责等作了详细规定。同年12月12日，中国证监会发布《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》、《关于申请设立证券投资基金有关问题的通知》，就基金契约、托管协议、招募说明书、管理公司章程和信息披露、从业人员资格管理等制定了严格的规范。而在3年后的2000年，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》，自此开放式基金的运行和监管同样有法可依。此后，随着相关法规的不断修订完善，我国基金业的监管框架也日趋成熟。

(一)从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(股权除外)、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称科目一)和科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称科目二)。

【证券基金经营机构董监高及从业人员监管办法公布】据中国证券监督管理委员会网站18日消息，为贯彻落实新《证券法》，规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为，强化经营机构主体责任，促进经营机构合规稳健运行，保护投资者合法权益，证监会制定并发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办法》)。

此外，加强从业人员职业道德监管也是重点。基金管理人对从业人员进行考核时应当将员工职业道德遵守情况纳入考核体系，强化员工背景调查，针对基金经理等关键性岗位人员应建立专门的评估机制，选拔优秀人才，降低从业人员可能存在的职业道德风险。

基金公司：4月24日，中国证监会发布基金类行政许可审核工作指引1号——《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第六条的适用。证监会提出，新设基金管理公司拟任总经理、督察长应符合相关条件，拟任总经理需具备5年以上的公募基金管理经验或证券资产管理经验，并满足一定的条件。

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