上海证监局通报申万宏源证券和时任分管副总出具警示函_股票频道

时间：2022-01-06 11:38:37

注：108家主办券商中，9家证券公司子公司纳入其母公司合并评价。其中，中信证券（山东）与母公司中信证券、东方证券承销保荐与母公司东方证券、方正证券承销保荐与母公司方正证券、华英证券与母公司国联证券、申万宏源承销保荐和申万宏源西部证券与母公司申万宏源证券、华泰联合证券与母公司华泰证券、第一创业承销保荐与第一创业证券、恒泰长财证券与恒泰证券合并评价。

7。申万宏源申万宏源证券有限公司(简称“申万宏源”)，是由新中国第一家股份制证券公司??申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司??宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。

根据本公司与申万宏源西部证券有限公司（以下简称“申万宏源西部证券”）、申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）签署的代销协议，投资者可自2021年7月12日起，在上述销售机构办理本基金的认购业务。销售机构可支持办理认购的份额类别以及具体业务办理流程、规则等以各销售机构的规定为准，销售机构的业务办理状况亦请遵循其各自规定执行。本基金发售机构已在本公司官网公示，投资者可登录查询。

在此之前，6月17日，申万宏源证券盐城解放北路证券营业部被中国证监会江苏监管局责令改正；4月14日，申万宏源证券重庆分公司收到了重庆证监局出具的警示函；3月20日，申万宏源证券西部子公司库尔勒滨河路营业部被新疆监管局出具警示函。

经中国经济网记者查询，申万宏源证券有限公司云南分公司成立于2004年5月26日。申万宏源证券有限公司由申银万国证券股份有限公司与宏源证券股份有限公司于2015年1月16日合并组建而成。申万宏源()2021年半年报显示，申万宏源证券有限公司为申万宏源全资子公司。

苏康同时告诉记者，近年来，申万宏源业务风格相对激进，自己手下团队曾多次出现与申万宏源团队抢项目的情况。同时，由于申万宏源证券由申银万国与宏源证券合并而来，其在内部管理上存在更多挑战，这可能是导致申万宏源近来频吃罚单的原因之一。

近日，上海证监局通报申万宏源证券在私募资产管理业务开展过程中，存在“未获许可投资关联方承销的债券”、“与其他业务未有效隔离”、“估值方法不合理”的问题，申万宏源时任分管资产管理业务的副总经理对此负有责任。上海证监局向申万宏源证券和时任分管副总出具警示函。

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