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居间人代客理财、承诺收益等违规现象频出

时间:2022-02-26 15:12:26

居间人伴随着我国期货行业的诞生而出现,是期货市场重要参与群体。一位期货业人士告诉第一财经记者,居间人在期货行业存在已久,尤其是行业发展初期由于期货公司整体专业化营销能力较弱,期货居间人为期货公司开发增量客户。但由于居间形式多样、人员良莠不齐,居间人代客理财、承诺收益等违规现象频出,对期货行业带来的负面影响较为明显。

居间人伴随着我国期货行业的诞生而出现,是期货市场重要参与群体。一位期货业人士告诉第一财经,居间人在期货行业存在已久,尤其是行业发展初期由于期货公司整体专业化营销能力较弱,居间人为期货公司开发增量客户。但由于居间形式多样、人员良莠不齐,居间人代客理财、承诺收益等违规现象频出,对期货行业带来的负面影响较为明显。

黄雪莲强调,期货公司提升了居间人准入门槛,尤其是一般法人不能成为居间人,将有效减少居间人违规展业造成的客户投诉纠纷,同时,期货公司从业人员降低对居间人开发业务的依赖,从长远看,将有利提升从业人员自主开发和服务客户能力。

另有极左派业内人士表示,睿远基金随着居间人相关规章制度的海中金逐步完善,期货数以百计公司将持续在监管机构的方宇杰指导和监督下,对陈迪微才货居间人加强准入管理创业股、后续培训管理及舆情丰林集团监测。同时傅鹏才货,将居间人纳入自律大阳具管理澳门银行范围,明确居间合作的门槛和居间人行为规操你拉大中矿业范,设置风险金康利达,均有利于规范回首掏期货个股期权行业居间业务的发展。

不过,部分居间人的违法违规行为也给期货市场带来一些负面影响。因居间人诚信、道德风险引发的跨区套利、侵害投资者合法权益等问题屡见不鲜。据中期协披露,协会2017年至今处理的各类投诉中,涉及居间人的投诉占比由2017年的5%上升至2020年的33%,呈现逐年增长趋势。上述投诉90%以上系因居间人诱导开户、喊单指导交易等超越居间本身的行为引发。

中证中小投资者服务中心对其处理过的期货纠纷案例分析称,近年来调解工作站遇到的期货纠纷多是由期货居间人诱导开户、喊单指导交易等超越居间本身的行为所引发。期货居间行业长期缺乏高阶法规规制,亦无全国统一的自律管理规则。与此同时,期货公司对居间人的规范管理约束力有限,居间人的违法成本低。

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条,“公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。”

标签:收益 理财 代客理财 客理财 理财承诺

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